 |
 |
 |
 |
|
 |
 |
112
фондовую биржу допускаются ценные бумаги как в процессе их размещения, так и обращения.
Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на
основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии.
Аннулирование генеральной лицензии, выданной уполномоченному органу, не влечет
аннулирования лицензий, выданных им профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами
лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на
осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. Кредитные
организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке,
установленном для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
5. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг — федеральный орган исполнительной
власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за
деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их
деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг по обеспечению прав
инвесторов, акционеров и вкладчиков. Она создана путем преобразования Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ (была учреждена в соответствии с
вышеупомянутым Указом Президента РФ от 4 ноября 1994 г. ¹ 2063 "О меpax по
государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации") и является
правопреемником последней. Положение о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
(ФКЦБ России) утверждено Указом Президента РФ от 1 июля 1996 г. ¹ 1009*. Статус и
полномочия ФКЦБ России, по сравнению с ее предшественницей, значительно расширены. Она
подчиняется непосредственно Президенту РФ по вопросам, закрепленным за ним Конституцией
РФ и законодательством РФ. Ее руководство — председатель ФКЦБ России, первый заместитель
и заместители председателя, секретарь комиссии назначаются на должности и освобождаются от
должности Президентом РФ. Председатель комиссии является по должности федеральным
министром. Для осуществления своих полномочий Федеральная комиссия создает свои
территориальные органы.
* СЗ РФ, 1996, ¹ 28, ст. 3357.
Федеральная комиссия по ценным бумагам вправе, в частности, выдавать генеральные
лицензии на осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг,
а также на осуществление контроля на рынке ценных бумаг федеральным органам
исполнительной власти (с правом делегирования функций по лицензированию их
территориальным органам. Она же вправе организовывать или совместно с соответствующими
федеральными органами исполнительной власти проводить проверки деятельности, назначать и
отзывать инспекторов для контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников
рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
ценных бумаг (о последнем см. далее). В случаях неоднократного или грубого нарушения
профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах Федеральная комиссия принимает решение о приостановлении или
аннулировании лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с
ценными бумагами. Немедленно после вступления в силу решения Федеральной комиссии о
приостановлении действия лицензии государственный орган, выдавший соответствующую
лицензию, должен принять меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию.
6. Различные виды профессиональной деятельности тесно взаимосвязаны, а ее участники
постоянно взаимодействуют между собой, что объективно обусловливает наличие двух проблем.
Первая — пределы совмещений в профессиональной деятельности, т. е. возможность выполнения
одним и тем же лицом различных ее видов. Решается она двумя путями. Во-первых, введением
запретов на совмещение самим Законом о рынке ценных бумаг. Как мы только что видели,
организатор торговли на рынке ценных бумаг в лице фондовой биржи не может совмещать это с
иными видами профессиональной деятельности, за исключением депозитарной деятельности и
деятельности по определению взаимных обязательств. Осуществление деятельности по ведению
реестра не допускает ее совмещения с любыми другими видами профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг. Во-вторых, устанавливать ограничения на совмещение видов
деятельности и операций с ценными бумагами Закон предоставил право Федеральной комиссии по