 |
 |
 |
 |
|
 |
 |
110
переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует
идентификации владельца. Переход прав на именную эмиссионную ценную бумагу должен
сопровождаться уведомлением держателя реестра или депозитария, или номинального держателя
ценной бумаги. Осуществление прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам
производится по предъявлении их владельцем или его доверенным лицом.
4. Становление, развитие и функционирование рынка ценных бумаг в первую очередь
определяются профессиональными участниками этого рынка. Ими могут быть юридические лица,
в том числе кредитные организации (см. тему "Банковская деятельность"), а также граждане
(физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, при условии, что эти
юридические и физические лица осуществляют определенную профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг. Сложилось несколько следующих видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, детерминирующих особенности создания и деятельности его
профессиональных участников:
а) брокерская деятельность. Ею признается совершение гражданско-правовых сделок с
ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании
договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при
отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью,
именуется брокером. В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению
поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно
уведомить последнего о наличии у него такого интереса. Если конфликт интересов брокера и его
клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего
поручения, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, брокер
обязан за свой счет возместить убытки;
б) дилерская деятельность. Ею признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от
своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи
определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по
объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. Профессиональный участник
рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером
может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией;
в) деятельность по управлению ценными бумагами. Ею признается осуществление
юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение
в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и
принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные
бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления
ценными бумагами. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим. При осуществлении
своей деятельности он обязан указывать, что действует в качестве управляющего. В случае, если
конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о
котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим
ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке,
установленном гражданским законодательством;
г) клиринговая деятельность. Это деятельность по определению взаимных обязательств (сбор,
сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских
документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. Организации,
осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными
бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств
бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для
которых производятся расчеты. Клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с
ценными бумагами, обязана формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения
сделок с ценными бумагами ;
д) депозитарная деятельность. Ею признается оказание услуг по хранению сертификатов
ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник
рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.
Депозитарием может быть только юридическое лицо. Лицо, пользующееся услугами депозитария