 |
 |
 |
 |
|
 |
 |
298
Право на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок наступает со дня принятия ре-
шения о выдаче лицензии. Лицензия действительна в течение трех лет со дня выдачи. Лицензии
могут выдаваться на меньший срок по заявлению лица, обратившегося за ее получением.
Основанием для отказа в выдаче лицензии является: наличие в документах недостоверной или
искаженной информации; отрицательное экспертное заключение, установившее несоответствие
условий совершения товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле
необходимым требованиям, в том числе требованиям безопасности; несоответствие документов
законодательству Российской Федерации. Решение Комиссии может быть обжаловано в судебном
порядке.
При ликвидации юридического лица или прекращении действия свидетельства о
государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия
аннулируется. В случае реорганизации, изменения наименования юридического лица, изменения
паспортных данных индивидуального предпринимателя, а также при утрате лицензии лицензиат
обязан в 15-дневный срок подать заявление о переоформлении лицензии. Переоформление
лицензии производится в порядке, установленном для ее получения. До переоформления лицензии
биржевой посредник (брокер) совершает товарные фьючерсные и опционные сделки на основании
ранее выданной лицензии, а в случае утраты лицензии— на основании временного разрешения,
выдаваемого Комиссией по товарным биржам.
Комиссия по товарным биржам может свои права по рассмотрению заявлений на выдачу
лицензий делегировать брокерским гильдиям или ассоциациям. В этом случае последние
формируют лицензионные комитеты по рассмотрению заявлений биржевых посредников
(брокерских фирм, брокерских контор и независимых брокеров). Состав комитетов утверждается
Комиссией по товарным биржам.
Биржевые посредники имеют право направлять заявления на выдачу лицензии в любую
брокерскую гильдию или ассоциацию, уполномоченную рассматривать их Комиссией по
товарным биржам. После рассмотрения заявления о выдаче лицензии брокерская гильдия или
ассоциация обязана в 15-дневный срок со дня рассмотрения заявления представить в Комиссию по
товарным биржам свои мотивированные рекомендации по выдаче или отказу в выдаче лицензии
биржевому посреднику. По поступившим рекомендациям Комиссия по товарным биржам
принимает соответствующее решение.
Биржевой посредник отражает в бухгалтерской отчетности свои товарные фьючерсные и
опционные сделки с дифференциацией их на совершенные за собственный счет или за счет и от
имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием
размера средств, полученных от него. Биржевой посредник ежегодно составляет финансовый
отчет, включающий сведения о движении средств каждого клиента, и вместе с заключением
аудитора о результатах ревизии его деятельности в течение 3 месяцев со дня окончания
финансового года представляет Комиссии по товарным биржам.
Комиссия по товарным биржам может приостановить действие лицензии или аннулировать ее в
случаях: подачи владельцем лицензии соответствующего заявления; обнаружения недостоверных
данных в документах, представленных для получения лицензии; нарушения лицензиатом условий
действия лицензии; невыполнения лицензиатом законодательства Российской Федерации,
предписаний и распоряжений государственных органов, при приостановлении ими деятельности
юридического лица или индивидуального предпринимателя; ликвидации юридического лица или
прекращения действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального
предпринимателя.
Комиссия по товарным биржам в 3-дневный срок со дня принятия решения о приостановке
действия лицензии или ее аннулировании в письменной форме извещает об этом биржевого
посредника и органы Государственной налоговой службы РФ. Действие лицензии может быть
возобновлено в случае устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия.
Лицензия считается возобновленной после принятия Комиссией по товарным биржам
соответствующего решения, о котором не позднее чем в 3-дневный срок со дня принятия она
оповещает биржевого посредника и органы Государственной налоговой службы РФ. Приоста-
новление действия лицензии может осуществляться также и другими федеральными органами
исполнительной власти, которым это право предоставлено законодательством Российской
Федерации.
Комиссия по товарным биржам ведет реестры выданных, зарегистрированных,