 |
 |
 |
 |
|
 |
 |
297
Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами определяются на основе
соответствующего договора. Биржа в пределах своих полномочий также может регламентировать
взаимоотношения биржевых посредников и их клиентов, применять в установленном порядке
санкции к биржевым посредникам, нарушающим определенные ею правила взаимоотношений
биржевых посредников с их клиентами. Биржевой же посредник вправе требовать от своих
клиентов внесения гарантийных взносов на свой расчетный счет, открытый в расчетном
учреждении (клиринговом центре), а также предоставления прав на распоряжение этими сред-
ствами от своего имени в соответствии с данным ему поручением.
Особая ответственность при этом ложится на биржевых брокеров. Ими являются служащие или
представители организаций — членов биржи и биржевых посредников, а также независимые бро-
керы. Именно через них совершаются биржевые сделки в ходе биржевых торгов. Это обусловило
необходимость введения дополнительных гарантий их клиентам. Пока такие гарантии распро-
страняются на новые ранее малоизвестные или вовсе неизвестные российскому законодательству
и хозяйственной практике сделки — фьючерсные и опционные.
Товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле совершаются юридическими
лицами независимо от их организационно-правовой формы, а также индивидуальными предпри-
нимателями только на основании лицензии. Правительство РФ постановлением от 9 октября 1995
г. ¹981 утвердило Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и бирже-
вых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле*.
Положение определяет условия и порядок выдачи, приостановления и аннулирования
соответствующих лицензий. Эта функция возложена на Комиссию по товарным биржам при
Министерстве РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства.
* СЗ РФ, 1995, ¹ 42, ст. 3982.
Для получения лицензии биржевой посредник (брокерская фирма и др.) представляет в
Комиссию по товарным биржам: заявление о выдаче лицензии с указанием срока, на который
испрашивается лицензия, наименования организации и ее организационно-правовой формы,
юридического и почтового адресов, телефона, телефакса, фамилии, имени, отчества руководителя
организации, номера расчетного счета, наименования обслуживающего организацию банка; копии
учредительных документов (если они не заверены нотариусом, то предъявляются оригиналы, их
удостоверяющие); копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
баланс за последний отчетный период (за исключением баланса биржевого посредника,
осуществляющего свою деятельность менее трех месяцев); справку налогового органа о
постановке на учет; документ, подтверждающий оплату рассмотрения заявления.
Биржевой брокер для получения лицензии представляет: заявление о выдаче лицензии с
указанием срока, на который испрашивается лицензия, фамилии, имени, отчества, паспортных
данных (серия, номер, когда и кем выдан, место жительства); свидетельство о государственной
регистрации индивидуального предпринимателя со штампом налогового органа (для независимого
брокера); рекомендацию биржевого посредника (кроме независимого брокера); документ,
подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже; документ,
подтверждающий оплату рассмотрения заявления.
В обоих случаях требовать от заявителей другие документы запрещено. Рассмотрение
заявлений на выдачу лицензий и выдача лицензий осуществляются на платной основе. Плата
составляет: за рассмотрение заявления — 3, за выдачу лицензии биржевому посреднику — 50 и
биржевому брокеру — 20 установленных законом минимальных размеров оплаты труда.
Комиссия по товарным биржам принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии,
а также продлении срока действия лицензии не позднее чем через 30 дней со дня получения заяв-
ления со всеми необходимыми документами. В отдельных случаях, в зависимости от сложности и
объема подлежащих экспертизе материалов, председатель (при его отсутствии — заместитель
председателя) Комиссии по товарным биржам может продлить срок принятия решения о выдаче
или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока ее (лицензии) действия до 30 дней, о
чем сообщается заявителю. Комиссия принимает решение простым большинством голосов в
присутствии заявителя.
При положительном решении Комиссии лицензия выдается при представлении заявителем
документа, подтверждающего оплату лицензии. Лицензия подписывается председателем (при его
отсутствии — заместителем председателя) Комиссии по товарным биржам и заверяется печатью.